关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知

　　关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知各省、自治区、直辖市、谋略单列市、经济特区期货禁锢部分、外汇束缚分局、工商行政束缚局、公安厅（局）：

　　近两年来，少少单元未经中邦证监会和邦度外汇束缚局接受，也未正在邦度工商行政束缚局备案注册，私行从事外汇期货和外汇按金营业，有的境内单元和个别与境外犯科分子相串连，以期货斟酌及培训为名，擅自正在境内犯罪规划外汇期货和外汇按金营业；有的以误导下单，暗里对冲、对赌、吃点等敲诈权术，骗取客户资金；有的大宗举行遁汇套汇举止，乃至卷走客户保障金潜遁。这些犯罪营业举止，不光干扰了金融束缚规律，形成了外汇流失，况且惹起了大宗经济瓜葛，举报、投诉事宜一直推广。为了安定社会规律和金融规律，凭据邦务院办公厅邦办发（1994）69号文献精神，现就相合题目知照如下：

　　一、凡未经中邦证监会和邦度外汇束缚局接受，且未正在邦度工商行政束缚局备案注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构私行发展外汇期货和外汇按金营业，属于违法举止；客户（单元和个别）委托未经接受备案的机构举行外汇期货和外汇按金营业，无论以外币或黎民币作保障金也属违法举止。按照《违反外汇束缚责罚践诺细则》（以下简称《践诺细则》）的规矩，结构和列入这种营业，属于擅自规划外汇生意和擅自生意外汇，组成干扰金融举止。

　　二、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金营业，务必经中邦证监会和邦度外汇束缚局接受。各地超越权限私行接受的，一律无效。未经接受，任何单元一律不得规划外汇期货和外汇按金营业。

　　三、各地期货禁锢部分应会同本地外汇束缚、工商行政束缚和公安等部分，正在地方政府大肆接济下，火速选用门径，对犯罪外汇期货和外汇按金营业举止肃穆查处，顽强打消。

　　对从事犯罪外汇期货和外汇按金营业的规划机构，应责令其自本知照下发之日起，一律不得给与新客户和新订单，对付尚未平仓合约，可正在交割日前平仓或正在交割日举行实物交割。各地要庄重防御违法职员携款潜遁。对付以敲诈权术骗取客户资金的，除充公其犯罪所得外，由外汇束缚部分按《践诺细则》予以罚款，组成违警的，依法追查刑事仔肩。凡以规划商品期货、外汇消息、投资斟酌为名，本质举行外汇期货和外汇按金营业举止的机构，工商行政束缚陷坑应视情节轻重，依法予以罚款、充公犯罪所得、吊销买卖执照等责罚。

　　四、对拒不收歇或以改变规划所在等体例延续举行犯罪外汇期货和外汇按金营业的，已经出现，期货禁锢、外汇束缚、工商行政束缚和公安部分应对其从重责罚。

　　五、这回查处的重心吵嘴法举行外汇期货及外汇按金营业的机构。对客户要做好宣扬教授办事，劝导其尽疾平仓，对付不听警告延续列入外汇期货和外汇按金营业的，可能予以得当的责罚，并将相合状况举行传达。

　　六、各地期货禁锢、外汇束缚、工商行政束缚和公安部分，应和谐同等，踊跃配合，协同做好办事，并实时向上司陷坑传达相合状况。